法律风险管理的制度建设评价中,以下不属于制度总体评价标准的要求的是()
A.现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求
B.是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度
C.现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点
D.是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能
A.现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求
B.是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度
C.现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点
D.是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能
第1题
A.是否明确法律事务的范围
B.是否区别规定法律事务岗位非诉法律事务工作内容和诉讼法律事务工作内容
C.是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定
D.是否明确设置法律事务岗,并确定其主要工作职责
第2题
A.是否建立法律风险咨询管理规定
B.是否确定合规风险管理工作的基本原则
C.是否明确设置法律事务岗,并确定其主要工作职责
D.是否明确法律事务的范围
第3题
A.开办代理保险业务的网点是否持有效的《保险兼业代理业务许可证》
B.销售人员是否已取得《保险销售从业人员资格证书》
C.是否建立代理保险业务的制度
D.开展代理保险业务的网点,是否在营业场所显著位置张贴统一制式的投保提示
第4题
A.是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求
B.对外签署具有法律效力的文件(含非格式合同、意向性协议等)是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见
C.是否根据法律法规、监管政策等内外部环境的变化对格式合同及时进行修订
D.是否建立格式合同保管、使用制度并执行;生效的合同是否集中归档保管等
第5题
A.是否建立法律风险提示制度
B.是否建立风险预警制度
C.是否建立年度风险报告制度
D.是否建立法律风险咨询管理规定
E.是否建立、健全授权审批制度
第7题
A.评价机构是否建立合适的法律风险管理制度体系
B.评价机构是否建立全面的法律风险管理制度体系
C.从事法律事务岗的人员是否具有法律专业知识的背景
D.各项制度是否具有操作性
E.是否存在因案件承办人的原因导致案件败诉的情况
第9题
A.法律事务管理部门/岗位是否参与业务部门的重大规章制度与操作规程的审核,防范制度的合规性风险
B.法律事务管理部门/岗位是否审核新产品、新业务的法律风险
C.对外签署具有法律效力的文件是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见
D.是否建立格式合同保管、使用制度并执行;生效的合同是否集中归档保管
E.是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求
第10题
A.明确责任,强化制度建设管理
B.确保与法律及监管要求的一致性
C.突出法律风险管理重点,注重针对性和可操作性
D.引入制度体系评价标准,确保制度及时更新
E.强化内部审计,确保制度建设与执行得到有效约束
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!