题目内容
（请给出正确答案）
A.对大额取现销户的须在可疑交易报告中注明取现销户
B.对大额转账销户的在可疑交易报告中不必填写交易对手信息
C.对由代理人办理销户的应核对代理人的有效件有效件如为应通过联网核查公民身份信息系统进行核查
D.销户后银行应按规定将客户销户资料归档保存
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第1题
A.外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B.境个人对外直接投资是否符合有关规定并办理境外投资外汇登记
C.境个人对外捐赠和财产转移需购付外汇的是否符合有关规定并经外汇管理局核准
D.境外个人购买境商品房是否符合自用原则
第3题
A.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或文件
B.组织机构代码证
C.税务登记证
D.法定代表人或单位负责人的有效身分证明文件
E.授权他人办理的还需出具合法有效的授权委托书和授权经办人员的有效件
第4题
A.金融行动特别工作组(FATF)等国籍反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家或地区
B.被联合国、美国海外资产控制办公室(OFAC)等列入制裁的国家或地区
C.毒品贩卖活动猖獗的国家或地区
D.欺诈或腐败猖獗的国家或地区
第5题
A.客户因素包括个人客户和企业客户
B.个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等
C.企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价因素
D.被联合国、政府部门等列入“黑”的客户不属于参考因素
第6题
A.不予开立金融账户
B.停止使用金融账户
C.暂停金融交易
D.拒绝转移或转换金融资产
第7题
A.反洗钱调查涉及的部门多、环节多泄密的风险大因此金融机构在配合反洗钱调查时应高度重视工作
B.对反洗钱调查相关容的工作属于金融机构部工作要求不涉及违反国家法律问题
C.如果在协查过程中被洗钱分子知晓有关信息他们将会改变洗钱活动的地点和方式或暂时停止洗钱活动导致洗钱案件线索中断甚至重要证据的灭失严重的还会影响到相关人员的人身安全
D.向客户泄漏反洗钱调查事项属于严重犯罪行为这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性还可能使金融机构和相关工作人员面临因协查工作泄密带来的法律风险
第8题
A.开立基本存款账户的须在中国人民银行账户管理系统核查开立基本存款账户情况
B.开立一般存款账户的须在中国人民银行账户管理系统核查开立基本存款账户情况以及隶属单位的证明
C.开立专业存款账户的须在中国人民银行账户管理系统核查开立基本存款账户情况以及隶属单位的证明
D.因经营需要在异地办理收入汇缴和业务支出的存款人须在中国人民银行账户管理系统核查开立基本存款账户情况以及隶属单位的证明
第9题
A.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以不得违反规定向客户和其他人员提供
B.金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户
C.金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的处五十万元以上五百万元以下罚款
D.金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款
第10题
A.为了保护金融机构良好的名誉承担应有的社会责任各金融机构应开展反洗钱宣传工作
B.金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上制定有针对性的宣传计划
C.金融机构地区分支机构可直接执行总部的宣传计划而不必自行制定宣传计划
D.反洗钱宣传应区分对象的不同采取部宣传和外部宣传两种宣传方式
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