题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

根据公司现行的《营运客户身份识别管理制度》,户口本的适用年龄及证件有效期是多少?()

A.适用年龄为16周岁;有效期至16周岁

B.适用年龄为16周岁;有效期至长期

C.适用年龄为18周岁;有效期至18周岁

D.适用年龄为18周岁;有效期至长期

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第1题

根据公司现行的《营运客户身份识别管理制度》, 对自保件的客户身份识别要求应由谁来识别?( )

A.对于在职业务人员自保件(包括业务人员及其配偶、子女、父母、兄弟姐妹、祖父母和外祖父母等关系人为投保人、被保险人、受益人的保单),须由业务人员本人之外的经办人员审核保单客户身份证件。

B.由该业务员本人审核即可

C.无需审核

D.由客户本人审核

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第2题

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应( )为客户办理业务

A.终止

B.中止

C.暂停

D.停止

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第3题

出生证的适用年龄为多少岁?出生证的证件有效期是多少?( )

A.适用年龄为16周岁;有效期至16周岁

B.适用年龄为3周岁;有效期至长期

C.适用年龄为3周岁;有效期至3周岁

D.适用年龄为5周岁;有效期至长期

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第4题

当个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致时,如能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件或经过进一步核实属虚假证件,应立即停止相关业务,并按有关规定( )与客户的业务关系或采取相应的补救措施。

A、停止

B、中止

C、终止

D、销户

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第5题

特别件申请退还续期保费,因为是通融处理,故无须提交身份证件。()

此题为判断题(对,错)。

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第6题

如果义务机构无法进行客户身份识别工作,或经评估超过本机构风险管理能力的,不得与客户建立或维持业务关系,并应当考虑提交可疑交易报告。( )

此题为判断题(对,错)。

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第7题

签署在证件复印件上的审核语句必须为“此件与原件相符”或“与原件相符”等能体现审核结果的语句。( )

此题为判断题(对,错)。

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第8题

签署在证件复印件上的审核语句写“原件已核”即可。( )

此题为判断题(对,错)。

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第9题

根据新3号令,大额交易报告中,大额现金交易的报告标准为()。

A、5万美元

B、5万人民币

C、10万美元

D、10万人民币

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第10题

我国的反洗钱行政主管部门是()。

A.财政部

B.银监会

C.证监会

D.中国人民银行

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