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[主观题]

当个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致时,如能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件或经过进一步核实属虚假证件,应立即停止相关业务,并按有关规定()与客户的业务关系或采取相应的补救措施。

A、停止

B、中止

C、终止

D、销户

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第1题

特别件申请退还续期保费,因为是通融处理,故无须提交身份证件。()

此题为判断题(对,错)。

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第2题

如果义务机构无法进行客户身份识别工作,或经评估超过本机构风险管理能力的,不得与客户建立或维持业务关系,并应当考虑提交可疑交易报告。( )

此题为判断题(对,错)。

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第3题

签署在证件复印件上的审核语句必须为“此件与原件相符”或“与原件相符”等能体现审核结果的语句。( )

此题为判断题(对,错)。

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第4题

签署在证件复印件上的审核语句写“原件已核”即可。( )

此题为判断题(对,错)。

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第5题

根据新3号令,大额交易报告中,大额现金交易的报告标准为()。

A、5万美元

B、5万人民币

C、10万美元

D、10万人民币

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第6题

我国的反洗钱行政主管部门是()。

A.财政部

B.银监会

C.证监会

D.中国人民银行

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第7题

首次客户风险等级评定应在与客户建立业务关系后() 天内完成。

A.30

B.45

C.60

D.90

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第8题

在与客户的业务关系存续期间,支付机构应当及时提示客户更新身份信息。客户先前提交的有效身份证件将超过有效期的,支付机构应当在失效前()天通知客户及时更新业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、交易情况,并定期对特约商户进行回访或查访。

A.45

B.15

C.30

D.60

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第9题

对本机构风险等级最高的客户,支付机构应当至少每()进行一次审核,了解其资金来源、资金用途、经营状况等信息,加强对其交易活动的监测分析。

A.1个月

B.3个月

C.半年

D.1年

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第10题

客户资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。

A、1年

B、5年

C、3年

D、2年

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