更多“根据最高人民法院于2009年11月10日公布的《最高人民法院…”相关的问题
第1题
金融机构在办理业务时,发现对当前获得客户身份资料的真实性、有效性存在疑点的,应当重新识别客户身份()
点击查看答案
第2题
《现金管理条例》于1998年10月1日(1988年10月1日)起施行()
点击查看答案
第3题
在对自然人客户进行身份识别,留存自然人客户身份证的复印件时,只须留存客户的姓名、性别、出生日期、住址和身份号码等信息的复印件,无须(也应当)身份证的签发机关、有效期限等内容的复印件()
点击查看答案
第4题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令?2006?第2号)第七条、第八条所规定的“工作日”包括(不包括)国家法定假日和公休日()
点击查看答案
第5题
法人客户的身份证件包括可证明该客户依法设立或者可依法开展经营的营业执照,不包括(也包括)组织机构代码证、税务登记证()
点击查看答案
第6题
保险公司在办理再保险业务时,履行客户身份识别义务适用(不适用)《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》()
点击查看答案
第7题
中国人民银行县(市)支行发现金融机构违反《反洗钱法》等规定的,应当按照有关规定(应当报告上一级中国人民银行分支机构,由上一级分支机构按照规定)对金融机构进行处罚或者提出建议()
点击查看答案
第8题
客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账次年(当年)计起至少保存5年()
点击查看答案
第9题
金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,按照有关规定对被代理人采取客户身份识别措施时,无须留存代理人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()
点击查看答案
第10题
证券业金融机构开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式,进行客户身份识别时,无须(应当)留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()
点击查看答案