更多“法人客户的身份证件包括可证明该客户依法设立或者可依法开展经营…”相关的问题
第1题
保险公司在办理再保险业务时,履行客户身份识别义务适用(不适用)《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》()
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第2题
中国人民银行县(市)支行发现金融机构违反《反洗钱法》等规定的,应当按照有关规定(应当报告上一级中国人民银行分支机构,由上一级分支机构按照规定)对金融机构进行处罚或者提出建议()
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第3题
客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账次年(当年)计起至少保存5年()
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第4题
金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,按照有关规定对被代理人采取客户身份识别措施时,无须留存代理人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()
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第5题
证券业金融机构开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式,进行客户身份识别时,无须(应当)留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()
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第6题
对于银团贷款业务,在牵头行已经按规定采取了相关客户身份识别措施的情况下,参加行可不再重复相关工作,但参加行应确保可获得客户的身份资料信息,并承担相应的识别客户责任()
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第7题
金融机构提供保管箱服务时,应了解保管箱的实际受益人(实际使用人)()
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第8题
金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易和查处洗钱案件所需的信息()
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第9题
当证券业金融机构发现“客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑”情形时,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告()
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第10题
“金融机构内部调拨资金”,如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告()
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