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[主观题]

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定:金融机构应当对下列恐怖融资活动组

织及恐怖活动人员名单开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向()提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单;联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单;中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动组织及人员名单。

A.金融机构总部

B.中国反洗钱监测分析中心

C.当地安全机关

D.当地公安机关

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第1题

目前《刑法》第191条“洗钱罪”的上游犯罪不包括以下哪项()

A.恐怖活动犯罪

B.税务犯罪

C.毒品犯罪

D.破坏金融管理秩序犯罪

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第2题

金融机构提交可疑交易报告,()资金或资产价值大小的起点金额要求。如涉嫌恐怖融资活动的资金交易可能金额较小,但按照《管理办法》,金融机构仍应当提交可疑交易报告。

A.5万元以上现金

B.200万元以上转账

C.有

D.没有

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第3题

恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展(),并按照法律法规的规定提交可疑交易报告。

A.回溯性调查

B.行政调查

C.内部审查

D.客户身份识别

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第4题

《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》(2014年1月10日中国人民银行、公安部、国家安全局令[2014]第1号)第九条规定:金融机构、特定非金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的,应当根据中国人民银行的规定报告可疑交易,并依法向公安机关、()报告。

A.金融机构总部

B.当地法院

C.当地检察院

D.国家安全机关

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第5题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构发现客户试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,如最终交易未完成,则无需提交可疑交易报告。()

此题为判断题(对,错)。

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第6题

国家洗钱和恐怖融资风险评估是一国采取风险为本方法的基础。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题

《中国洗钱和恐怖融资风险评估报告2017》由人民银行独立完成。()

此题为判断题(对,错)。

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第8题

建设“三反”监管体制机制的目标要求是()。

A.以金融情报为纽带

B.以资金监测为手段

C.以数据信息共享为基础

D.符合国家治理需要

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第9题

跨境异常资金监控机制需综合运用()信息。

A.外汇交易监测信息

B.跨境人民币交易监测信息

C.反洗钱资金交易监测信息

D.跨境现金携带申报信息

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第10题

义务机构可以不识别下列哪些非自然人客户的受益所有人()

A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关

B.人民解放军、武警部队

C.参照公务员法管理的事业单位

D.国际间政府组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

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