题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

非公开发行的证券，可以在（)进行转让？

A.证券交易所

B.国务院批准的其他全国性交易场所

C.按照国务院规定设立的区域性股权市场

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第1题

新证券法规定，根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为()?

A.一般投资者

B.普通投资者

C.专业投资者

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第2题

国务院证券监督管理机构进行监督检查或者调查的人员不得少于二人，并应当出示()?

A.合法证件

B.监督检查、调查通知书

C.其他执法文书

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第3题

证券公司承销证券，不得有哪些行为()?

A.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动

B.以不正当竞争手段招揽承销业务

C.其他违反证券承销业务规定的行为

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第4题

投资者与发行人发生纠纷，可以向什么机构申请调解()?

A.投资者保护机构

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

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第5题

新证券法自2020年()起施行?

A.1月1日

B.3月1日

C.5月1日

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第6题

新证券法规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门()?

A.核准

B.注册

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第7题

发行人因欺诈发行给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构()?

A.先行赔付

B.连带责任

C.后期赔付

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第8题

新证券法显著提高了证券违法违规成本。()

此题为判断题(对，错)。

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第9题

除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。()

此题为判断题(对，错)。

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第10题

新证券法规定，证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构核准其任职资格。()

此题为判断题(对，错)。

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