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[主观题]

投资者与发行人发生纠纷,可以向什么机构申请调解()?

A.投资者保护机构

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

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第1题

新证券法自2020年()起施行?

A.1月1日

B.3月1日

C.5月1日

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第2题

新证券法规定:公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门()?

A.核准

B.注册

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第3题

发行人因欺诈发行给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构()?

A.先行赔付

B.连带责任

C.后期赔付

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第4题

新证券法显著提高了证券违法违规成本。()

此题为判断题(对,错)。

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第5题

除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。()

此题为判断题(对,错)。

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第6题

新证券法规定,证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构核准其任职资格。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题

境外证券监督管理机构可以在我国境内直接调查取证。()

此题为判断题(对,错)。

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第8题

上市公司可以不在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序。()

此题为判断题(对,错)。

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第9题

任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。()

此题为判断题(对,错)。

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第10题

投资者保护机构提起派生诉讼时,持股比例不受公司法限制。()

此题为判断题(对,错)。

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