题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
如出现以下情形，应拒绝办理业务有（)。
A.客户所提供的身份证件、签证等相关证件经核查或鉴定为虚假证件
B.客户所提供的身份证明文件不在有效期内
C.客户为高风险客户
D.客户或客户关联人员出现在反洗钱制裁名单中
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A.政府人事部门批文
B.编制委员会登记证书
C.财政部门同意其开户的证明
D.营业执照
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第2题
在进行信用卡销户取现或者销户转账时，应依法履行反洗钱职责，对于禁止类客户，拒绝其进行()，并通过反洗钱信息系统填写可疑交易报告报送上级管理部门，管理行应及时告相关执法部门并依法冻结该客户在本行的金融资产。
A.查询余额
B.还款
C.销户取现
D.转账业务
第4题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令[2016]第3号)，当日单笔或累计交易人民币()、外币等值()的现金收支，金融机构应当报送大额交易报告。
A.5万元以上(含)
B.20万元以上(含)
C.1万美元及以上(含1万美元)
D.5万美元及以上(含5万美元)
第5题
代发工资客户身份识别需要审核的资料包括：()。
A.营业执照或上级单位授权委托书
B.开户许可证
C.法定代表人有效身份证件复印件、经办人的有效身份证件原件及复印件
D.法人授权委托书
第8题
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理()业务时，应当识别客户身份。
A.资金账户开户、销户、变更，资金存取等
B.交易密码挂失
C.修改客户身份基本信息等资料
D.开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式
第10题
与我行开展信托计划资金代理收付的信托公司应符合以下条件()。
A.在我行评级在AA级以上
B.未发生到期不能向投资者兑付的情况
C.在近两年内未受到监管部门的公开处罚
D.在近两年内未发生投资者群体投诉等社会事件
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