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[判断题]
销售券商集合计划时，需要求客户提供身份证明文件。（)
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此题为判断题(对，错)。
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第4题
对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构应当首先向公安机关报告，并依据公安机关反馈意见采取相应措施。()
此题为判断题(对，错)。
第5题
为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看的客户文件包括:经过公证的境外有效商业注册登记证明文件、其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件、董事会或、董事主要股东及有权人士的授权委托书、能够证明授权人有权授权的文件。()
此题为判断题(对，错)。
第8题
金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。()
A.未按照规定履行客户身份识别义务或未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立账户、假名账户的
D.违反保密规定，泄露有关信息或拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
E.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
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