题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

单位定期（通知)冻结解冻业务，现场审核事项（)。

A.执法人员与证件为同一人

B.特殊业务凭证记载内容与通知书一致，并签章确认

C.通知书要素填写完整，且与其他法律文书内容相符

D.交易使用正确

E.冻结、解冻:冻结或解冻的相关资料是否真实、有效

F.交易录入信息与业务凭证等信息是否一致

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第1题

以下哪些交易授权方式为先审后授?

A、借记卡换卡不换号受理/处理

B、电子银行注册/银行户口服务开立

C、个人客户挂失业务受理/处理

D、财智账户卡卡片启用

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第2题

下列哪些大额交易要按照监管要求向中国反洗钱监测分析中心报告?

A、现金大额大易。当日单笔或者累计交易人民币10万元以上(含10万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇及其他形式的现金收支。

B、单位大额交易。非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。

C、个人大额交易。自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。

D、跨境大额交易。自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币10万元以上(含10万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。

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第3题

D类网点的运营风险管理实行一级支行行长和二级分行牵头部门共同负责制。

A、一级分行

B、二级分行

C、一级支行行长

D、网点负责人

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第4题

网点运营风险分级管理，是指根据网点()，评定网点运营风险等级，组织开展分类管理的过程。

A、风险暴露水平

B、风险冲击程度

C、内部管理水平

D、履职评价

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第5题

E类、D类、C类网点风险诊断报告分别由()撰写发布。

A、总行

B、一级分行

C、二级分行

D、支行

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第6题

内部管理水平全行基础指标主要反映网点经营中的()等内部管理水平。

A、风险暴露水平

B、柜面业务处理质量

C、重要事项审核质量

D、内部控制有效性

E、人员素质结构

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第7题

2017年8月国务院办公厅出台“三反”监管体制机制的意见，自此，反洗钱已上升为国家战略“三反”是指()

A.反洗钱

B.反恐怖融资

C.反逃税

D.反走私

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第8题

2017年8月国务院办公厅出台的《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》基本原则是()

A.坚持问题导向，发挥工作合力

B.坚持防控为本，有效化解风险

C.坚持立足国情，为双向开放提供服务保障

D.坚持依法行政，充分发挥反洗钱义务机构主体作用

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第9题

《中国人民银行关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》(银办发【2018】130号)规定，在洗钱和恐怖融资风险较高的领域，义务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施，包括但不限于()

A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息，适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率

B.进一步调查客户交易及其背景情况，询问交易目的，核实交易动机

C.按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制

D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

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第10题

明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金;情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金:()

A.提供资金账户的

B.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的

C.协助将资金汇往境外的

D.以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的

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