更多“自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人…”相关的问题
第1题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,以下哪项是对风险较低客户的控制措施:()1.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份2.适当延长客户身份资料的更新周期3.进一步调查客户身份资料的更新周期4.在合理的交易规模内,适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度
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第2题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,金融机构确定的风险评级不得少于()级
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第3题
以下哪种是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的指标使用方法()
A.数据分析法
B.内部评级法
C.对比分析法
D.权重法
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第4题
客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。()
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第5题
单笔或者当日累计人民币交易10万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金支取应当作为大额交易进行报告。()
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第6题
对客户身份的识别,应在首次建立业务关系时完成,以后就可以一直沿用首次识别结果和相应资料。()
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第7题
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构可以继续为其办理业务。()
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第8题
各法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案。()
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第9题
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告,同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构只须按其中一种标准提交大额交易报告。()
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第10题
金融机构在发现客户有洗钱嫌疑且要求将资金转移境外时,可以先行冻结客户账户资金,然后向中国人民银行当地分支机构报告。()
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