更多“金融业重大事项报告实行事前报告、实时报告与不定期报告相结合的…”相关的问题
第1题
反洗钱调查询问应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。被询问人确认笔录无误后,应当签名或者盖章;调查人员也应当在笔录上签名或者盖章。()
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第2题
中国人民银行为执行货币政策,可直接认购、包销国债或其他政府债券。()
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第3题
江西省金融业重大事项报告遵循及时性、真实性和属地管理的原则。()
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第4题
根据《中华人民共和国反洗钱法》,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存3年。()
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第5题
根据《中华人民共和国反洗钱法》,客户由他人代理办理业务的,金融机构应当只对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。()
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第6题
根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。()
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第7题
新设银行业金融机构未按照规定报告相关事项、申报金融服务与管理项目的,中国人民银行吉安市中心支行及辖内支行可以根据情况暂缓其加入人民银行金融服务与管理体系,由此造成的后果由该银行业金融机构负责。()
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第8题
根据《中华人民共和国反洗钱法》,对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查。()
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第9题
商业银行及其工作人员对中国人民银行的处罚决定不服的,可以依照《中华人民共和国中国人民银行法》的规定向人民法院提起诉讼。()
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第10题
商业银行工作人员泄露在职期间知悉的国家秘密、商业秘密的,应当给予行政处分,构成犯罪的,依法追究刑事责任。()
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