题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是（)。
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.反洗钱监督检查
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A.最高
B.高
C.中
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第5题
证券公司应当根据反洗钱法律法规要求，制定本公司的可疑交易标准，在办理具体业务过程中发现()等方面存在异常情形，经有效分析识别认为涉嫌洗钱的，应当在其发生后10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告。
A.金额
B.频率
C.流向
D.性质
第6题
证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：()
A.客户身份识别和风险等级划分制度
B.信息隔离墙制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.客户身份资料和交易记录保存制度
E.反洗钱保密制度和宣传培训制度
第7题
证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：()
A.证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。
B.对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。
C.对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。
D.对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
第8题
证券公司应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及()的有关规定，将反洗钱工作落实到本公司内部控制制度和日常业务运作中。
A.中国人民银行
B.中国银监会
C.中国证监会
D.中国保监会
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