题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
按照人民银行的要求,金融机构大额交易和可疑交易的正式报送 日期是()。
A.2007年3月1日
B.2007年10月1日
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A.2007年3月1日
B.2007年10月1日
第3题
A.金额
B.频率
C.流向
D.性质
第4题
A.客户身份识别和风险等级划分制度
B.信息隔离墙制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.客户身份资料和交易记录保存制度
E.反洗钱保密制度和宣传培训制度
第5题
A.证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。
B.对于高风险等级客户,实施更为严格的客户身份识别措施。
C.对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。
D.对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。
第6题
A.中国人民银行
B.中国银监会
C.中国证监会
D.中国保监会
第9题
A.重要身份信息发生变更
B.涉及司法机关调查
C.系统预警可疑交易
D.发生大量交易
E.涉及权威媒体案件报道
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