题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
合规风险评估报告的内容不包括（)。
A、报告期合规风险状况的变化情况
B、报告期合规管理的工作情况
C、已识别的违规事件和合规缺陷
D、已采取的或建议采取的纠正措施
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A、追索权
B、抗辩权
C、代位权
D、撤销权
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第4题
某商业银行同意向一企业提供一笔贷款，但是要求该企业提供保证担保。根据我国《担保法》规定，( )能作为该企业的保证人。
A、该企业所在市的财政局
B、该企业所属的职工技校
C、与该企业有长期合作关系的乙企业
D、该企业的人力资源部
第5题
以下不属于互联网金融的特征的是( )。
A、以大数据、云计算、社交网络和搜索引擎为基础的客户信息挖掘和信用风险管理
B、以点对点直接交易为基础进行金融资源配置
C、投资者可以自由进行操作
D、第三方互联网支付在资金划转上起基础性作用
第7题
下列关于业务混合的特点，说法错误的是( )。
A、业务的混合，任何一个金融机构都可以兼营所有的金融业务，商业银行和投资银行之间的业务是不分离的
B、管理的混乱，既包括金融机构自身的管理混乱，又包括监管机构监管的薄弱
C、业务的混合，并不是任何一个金融机构都可以兼营所有的金融业务
D、管理的混乱，金融机构自身管理的混乱表现在混业经营格局下严重的利益冲突与金融企业内部的风险传播
第9题
银监会针对非银行金融制定了一些行政许可实施办法。着力强调非银行金融机构内部控制与( )相结合，加强市场准入管理，深入推进金融创新，扎实服务金融企业，严格督促非银行金融健康化发展。
A、合规管理
B、风险控制管理
C、客户管理
D、资金管理
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