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[单选题]

关于私募基金销售行为,下列说法错误的是()。

A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益

B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失

C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益,但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

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第1题

以下不属于基金暂停估值情形的是()Ⅰ某只基金重仓的债券到期后未能兑付,严重影响该基金的流动性Ⅱ港股通产品,因台风警报,联交所宣布闭市一天Ⅲ某基金因投基经理申请年休假,基金无人管理Ⅳ因估值系统准备不充分,某基金无法正确算出产品应纳增值税额

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第2题

风险投资是私募股权投资的形式之一,以下关于风险投资的表述错误的是()

A.风险投资主要投资于初创型公司

B.多数风险投资在投资初期没有投资回报

C.风险投资的主要收益来源是所投资企业的利润分配

D.与成长权益战略相比,风险投资具有更高的风险

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第3题

某包含嵌入条款的债券,其价格低于在其他方面相同的无嵌入条款的债券,则该包含嵌入条款的债券最有可能是()

A.结构化债券

B.可赎回债券

C.可转换债券

D.可回售债券

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第4题

关于编制证券价格指数时所使用的加权平均法,以下表述正确的是()

A.加权平均法按照样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权重

B.目前市场上股票指数大多数为上市股数加权

C.为使指数均衡,一般来说,在市场地位越重要的证券所分配到的权数越小

D.派式加权法是一种特殊的加权方法,样本证券的权重都相等

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第5题

关于普通股和优先股,以下表述错误的是()

A.普通股相比于优先股具有更高的潜在收益率

B.优先股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于普通股

C.优先股的风险高于普通股

D.优先股的收益为固定的股息收益

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第6题

对于股权投资基金,基金投资者的受托人包括()I基金管理人II基金托管人III基金销售机构IV基金份额登记机构

A、I、II

B、I、II、III、IV

C、II、III、IV

D、I、II、III

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第7题

按照我国现行税收规则,明确适用所得税“先分后税”规则的股权投资基金形式是()

A.信托(契约)型基金

B.有限合伙型基金

C.有限责任公司型基金

D.股份有限公司型基金

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第8题

股权投资基金管理人应向中国证券投资基金业协会报告的内容包括()Ⅰ基金管理人名称、高级管理人员变更Ⅱ基金管理人依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产Ⅲ基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为Ⅳ基金管理人分立或者合并

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

在我国,关于股权投资基金行业自律组织的作用,以下表述错误的是()

A.自律组织可以通过自律管理代替政府监管,促进行业合规经营

B.自律组织可以提供行业服务,促进行业交流和创新

C.自律组织可以发挥行业与政府间的桥梁和纽带作用,维护行业合法权益

D.自律组织可以促进会议忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展

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第10题

关于股权协议转让退出,以下表述正确的是()Ⅰ、股权转让方和受让方经初步谈判,可以签署股权转让意向书Ⅱ、股权回购的发起人可以是股权投资基金、被投资企业原股东和管理层Ⅲ、股权转让方可以根据保密原则对受让方的尽职调查不予配合Ⅳ、股权转让完毕后,不涉及标的公司控制权变化的可以不向工商行政管理部门办理变更登记

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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