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[多选题]

基金收益来源主要包括()。

A.利息收入

B.投资收益

C.公允价值变动

D.其他收入

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第1题

封闭式基金的主要特点有()。

A.规模固定

B.长期投资

C.存续期固定

D.场内交易

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第2题

基金管理人的准入要求为()。

A.注册资本不低于1亿元人民币

B.主要股东注册资本不低于3亿元人民币

C.主要股东注册资本不低于1亿元人民币

D.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

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第3题

基金监管的原则是()。

A.公平

B.公开

C.公正

D.平等

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第4题

基金市场的主要参与者包括()。

A.当事人

B.服务机构

C.监管机构

D.行政单位

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第5题

在基金申请募集期间主要工作准备有()。

A.基金申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书草案

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第6题

对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,需要征营业税。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题

开放式基金一般来讲规模和存续期相对比较固定,因此对流动性的要求不是太高。()

此题为判断题(对,错)。

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第8题

申请公开募集开放式基金,拟募集的基金需具备的条件不包括()

A.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全

B.符合当时市场发展的需要

C.有明确、合法的投资方向

D.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息

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第9题

关于私募基金信息披露、报送和保存,下列说法错误的是()。

A、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向中国证券投资基金业协会报送私募基金年度投资运作基本情况

B、私募基金发生重大事项的,应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告

C、私募基金投资决策等资料保存期限自基金成立日起不少于10年

D、私募基金管理人应当按照私募基金合同约定,如实向投资者披露基金的基本运作情况

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第10题

某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资,该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金,投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是()。

A、经过内部决策流程,提交了买入股票A的投资建议

B、在尽职调查过程中,披露委托人QDII基金的详细信息

C、在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时,优先处理QDII基金的投资建议

D、经过内部讨论,同意不披露某重大利益冲突事项

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