基金监管的原则是()。
A.公平
B.公开
C.公正
D.平等
第5题
A.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全
B.符合当时市场发展的需要
C.有明确、合法的投资方向
D.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息
第6题
A、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向中国证券投资基金业协会报送私募基金年度投资运作基本情况
B、私募基金发生重大事项的,应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告
C、私募基金投资决策等资料保存期限自基金成立日起不少于10年
D、私募基金管理人应当按照私募基金合同约定,如实向投资者披露基金的基本运作情况
第7题
A、经过内部决策流程,提交了买入股票A的投资建议
B、在尽职调查过程中,披露委托人QDII基金的详细信息
C、在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时,优先处理QDII基金的投资建议
D、经过内部讨论,同意不披露某重大利益冲突事项
第8题
A、房地产投资信托具有较大的通货膨胀风险,通货膨胀会带来严重的不利影响
B、房地产投资信托是经证券化的房地产投资,可在交易市场上交易,具有较强的流动性
C、上市的房地产信托须定期进行信息披露,降低了信息不对称程度
D、与房地产公司股票相比,房地产投资信托的波动性更低
第9题
A、基金份额持有人自行召集持有人大会的,应至少提前10日公告持有人大会的相关事项
B、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务
C、代表基金份额5%以上的份额持有人可以根据需要自行召集基金份额持有人大会
D、持有人大会召开后,基金管理人、托管人不履行相关信息披露义务的,召集持有人大会的基金份额持有人应当履行相关义务
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