题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（)。

A.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审

B.发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后

C.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理

D.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告

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更多“企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（)。”相关的问题

第1题

对于股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为，以下有关自律管理措施说法错误的是()。

A.情节严重的，由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理

B.对其他直接责任人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并记入诚信档案

C.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分

D.对直接负责的主管人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资格等纪律处分

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第2题

下述事项中，属于股权投资基金发生重大变更应当向投资者披露的是()。Ⅰ.基金名称变更Ⅱ.基金注册地址变更Ⅲ.管理人的税收政策变更Ⅳ.管理人的法定代表人变更

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

对于股权投资基金的信息披露，下列说法符合《私募投资基金信息披露管理办法》规定的是()。

A.在基金推介资料中附有同业机构的祝贺词

B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中

C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目

D.描述该私募基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金

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第4题

投资机构可通过参与被投资企业公司治理的方式对被投资企业实施跟踪和监控，以下表述错误的是()。

A.投资机构通过参加被投资企业股东大会(股东会)的形式参与公司治理

B.投资机构通过参加或列席董事会的形式参与公司治理

C.投资机构通过跟踪协议条款执行的形式参与公司治理

D.投资机构通过参加或列席监事会的形式参与公司治理

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第5题

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名()。

A.负责内部控制的高级管理人员

B.负责信息披露的高级管理人员

C.高级管理人员

D.负责合规风险的高级管理人员

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第6题

根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息披露管理办法》，信息披露义务人应向投资者披露基金相关信息，信息披露义务人所负有的披露义务不包括()。

A.向投资者披露基金的投资情况

B.通过不加密网站公开披露招募说明书等宣传推介文件

C.如有基金销售协议，向投资者披露基金销售协议中的主要权利义务条款

D.向投资者披露基金合同

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第7题

某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，其制度体系中包括下列制度，其中与《私募投资基金监督管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为()。Ⅰ、《公平交易管理办法》Ⅱ、《利益冲突防范管理办法》Ⅲ、《内幕交易防控管理办法》Ⅳ、《员工证券投资管理办法》

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

股权投资基金募集资金的主要要求应当包括()。Ⅰ、向合格投资者募集Ⅱ、非公开募集Ⅲ、按规定进行信息披露Ⅳ、不做固定收益承诺

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是()。

A、无需进行披露

B、无需临时披露，只需在半年报或者年报进行披露

C、基金管理人自主决定披露时间

D、尽快进行临时披露

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第10题

关于募集机构的责任与义务，以下表述正确的是()Ⅰ.委托募集时，募资机构和基金管理人依次在募资阶段和投资阶段，负责基金资金与财产安全Ⅱ.要托募集时，应由算集机构履行风险提示义务、反洗钱义务，并进行合格投资者审查与确认Ⅲ.集机构应建立相关制度，确保基金投资者的未公开信息不被用于非法交易Ⅳ.募集机构应保障基金财产和客户资金安全，如基金分配户安排、保本承诺等

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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