在股权投资基金管理人登记应提交的法律意见书,就申请机构的专业化经营原则事项,律师应从哪些方面分析和发表意见()。1.说明申请机构主营业务是否为股权投资基金管理业务2.申请机构的工商经营范围或实际经营业务中,是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务3.是否兼营与“投资管理"的买方业务存在冲突的业务4.是否兼营其他非金融业务
A.2.3.4
B.1.2.3
C.1.2.3.4
D.1.2
A.2.3.4
B.1.2.3
C.1.2.3.4
D.1.2
第1题
A.基金管理人为了管理方便,将其负责募集的两只基金统一放在一个基金募集结算资金专用账户中
B.基金管理人为了管理方便,将基金募集结算資金放置在以其名义在银行开立的基本户中
C.基金管理人为了募集到足够的资金,将拟募集的基金份额进行进一步的拆分
D.销售基金管理人为了募集到足够的资金,拟委托第三方基金销售机构进行委托募集
第2题
A.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务
B.对于股权投资基金而言,其所投目标公司不属于商业机密
C.保密条款有利于保护双方利益
D.投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务,保证不将这些信息泄露给第方
第3题
A.购买了400万股票、过去三年个人年均收入为60万元的刘先生,计划投资于单只股权投资基金的金额不低于200万元
B.过去三年年均收入为5万元,但名下房屋价值超过1000万元的张大妈,计划投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元
C.某总资产为1000万元的B公司,计划投资于单只股权投资基金的金额不低于150万元
D.某初涉股权投资领域的A公司,净资产超过3000万元,计划投资于单只股权投资基金的金额不超过50万
第5题
A.投资协议和投资备忘录中比较常见的一些条款,主要是结合股权投资基金往往作为财务投资人的特殊性质,对企业的估值、控制权、现金流量权、剩余索取权等进行约定
B.反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同,可能采取完全棘轮法或者加权平均法,在调整完成前,公司也可以增资
C.优先认购权条款约定目标企业发行新股或者可转换债券时,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利
D.估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例
第6题
A.是我国股权投资基金的自律组织
B.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
C.依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系
D.依法对股权投资基金提供行业服务,促进行业发展
第7题
A.投资后管理可以消除项目投资风险,保证投资增值
B.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策,实施良好的投资后管理
C.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间
D.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和参与被投资企业决策两大类
第8题
的股份,成为上市公司的控股股东2.重组上市时,上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份,购买其业务和资产,从而达到重组上市的目的3.重组上市时,非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控股权,控股上市公司后再收购非上市公司的资产4.重组上市时,上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行购买其资产,从而达到重组上市的目的
A.1.2
B.3.4
C.1.4
D.2.3
第9题
A.募集机构如在与投资者接触过程中已充分完成风险揭示行为,则签署风险揭示书并非强制要求
B.在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者重点揭示私募基金风险
C.股权投资基金的风险揭示应将具体的风险事项区分为基金的特殊风险和一般风险进行揭示
D.风险揭示时投资者应对基金合同中投资者权益相关的重要条款逐项确认
第10题
A.募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传预期收益等相关内容
B.募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止使用“预购从速"、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞
C.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户(资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活
D.募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止推介或片面节选少于6个月的过往基金产品业绩
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