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[主观题]

不属于《私募基金管理人登记法律意见书》的内容是()。

A、申请机构股东的股权结构情况

B、申请机构某只即将发行的股权投资基金托管人的基本情况

C、申请机构是否兼营可能与私募投资基金业务可能存在冲突的业务

D、申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续

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第1题

关于投资协议的反摊薄条款,说法错误的是()。

A、反摊薄条款可能采取棘轮法或者加权平均法

B、反摊薄条款可通过按照评估价购买其他股东的股权实现

C、反摊薄条款是用来保证股权资基金权益的约定

D、反摊薄条款也称反稀释条款

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第2题

私募基金管理人内部控制要素的内部环境为()。

A、包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,内部环境是实施内部控制的基础。

B、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的,应当及时加以改进、更新。

C、根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。

D、及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。

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第3题

()实际上赋予了股权投资基金作为投资人,对一些特定重大事项的一票否决权。

A、保护性条款

B、反稀释条款

C、估值条款

D、回购条款

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第4题

下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是()。

A、股东关系与公司治理

B、经营风险控制情况

C、重大经营管理问题

D、主要产品的市场前景

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第5题

私募基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其()负责。

A、真实性、易懂性和可理解性

B、真实性、准确性和完整性

C、准确性、易懂性和可理解性

D、准确性、易懂性和完整性

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第6题

以下需要核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是()。

A、慈善基金作为投资人投资于私募基金

B、社会保障基金作为投资人投资于私募基金

C、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金

D、以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金

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第7题

根据《合伙企业法》,相关规定,合伙企业生产经营所得和其他,所得采取()原则。

A、高税率

B、免税

C、先分后税

D、先税后分

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第8题

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起()个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

A、10

B、3

C、5

D、6

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第9题

股权投资基金的募集行为包括()。I.推介基金;II.发售基金份额;III.办理投资者认缴;IV.份额登记;V.赎回(退出)

A、I、II

B、I、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、II、III、IV、V

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第10题

关于契约型股权投资基金,以下表述错误的是()。

A、基金管理人依据法律、法规和基金合同运作基金

B、契约型基金本质是信托型基金

C、契约型基金的主要参与主体为基金投资者、基金管理人及基金托管人

D、契约型基金具有法律实体地位

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