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[主观题]

法律主要依靠国家强制力保证实施,而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。这说明道德与法律()。

A.调整范围相同

B.调整手段不同

C.目的不同

D.内容结构不同

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第1题

投资者教育基本原则()。

A.不可替代市场参与者监管

B.投资咨询等同于投资者教育

C.投资者教育有固定模式

D.存在广泛适用的投资者教育计划

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第2题

对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括()。

A.保证收益率

B.投资经验

C.投资目的

D.风险承受能力

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第3题

按照基金资金来源分类,可以分为()。

A.在岸基金和离岸基金

B.公募基金和私募基金

C.主动型基金与被动型基金

D.收入型基金和平衡型基金

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第4题

()就是为实现监管目标,由监管主体行使其法定职权,采用必要的监管手段和措施,对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。

A.基金托管

B.基金监管

C.基金管理

D.基金募集

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第5题

下列机构中,属于基金自律组合组织成员的包括()。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人 Ⅲ.基金市场服务机构 Ⅳ.基金份额持有人 Ⅴ.基金监管机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

关于基金投资者教育的基本原则不包括()。

A.提高投资咨询服务水平是教育工作的重点

B.不存在广泛适用的投资者教育模式

C.投资者教育应纳入各业务环节

D.投资者教育有助于保护投资者的利益

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第7题

通常情况下,各种基金的申购费率最高上限排序为()。

A.货币基金<债券基金<股票基金

B.货币基金>债券基金>股票基金

C.债券基金<货币基金<股票基金

D.股票基金<债券基金<货币基金

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第8题

王先生投资 6 万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为 10 元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为 1 元。王先生认购该基金的认购份额为()份。

A. 58949.1

B.58920

C.58930

D. 58939.1

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第9题

以下选项中不属于托管协议的重要信息的是()。

A.估值错误时的处理流程

B.托管账户的开立

C.管理人和托管人之间的监督和核算

D.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用

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第10题

以下不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是()。

A.建立并保管基金投资者名册

B.负责基金份额登记确认基金交易

C.确定并发放基金红利

D.建立并管理投资者基金份额账户

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