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[单选题]

管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东为自然人的,该自然人需要满足的条件是()。

A.个人金融资产不低于2000万元,在境内外资产管理行业从业15年以上

B.个人金融资产不低于3000万元,在境内外资产管理公司从业10年以上

C.个人金融资产不低于3000万元,在境内外资产管理行业从业10年以上

D.个人金融资产不低于2000万元,在境内外资产管理行业从业10年以上

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第1题

关于证券投资基金具有有利于证券市场稳定和健康发展的作用,以下表述错误的是()。

A、促进证券市场合理定价

B、不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉

C、证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益,稳定了中小投资者的投资信心

D、防止证券市场过度投机

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第2题

企业建立内部控制机制,应参与的人员有()。

A、企业合规部门人员

B、企业全体员工

C、企业财务部门人员

D、企业风险控制部门人员

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第3题

关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是()。

A.内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督

B.控制活动可以通过授权控制来进行

C.控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等

D.风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险

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第4题

在基金管理公司的各项内部控制制度中,以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是()。

A.部门业务规章

B.内部控制大纲

C.基本管理制度

D.业务操作手册

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