题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

满足以下条件时,客户可以提取担保物()

A.融资融券交易全部了结

B.维持担保比例超过300%

C.客户计划提取的资金大于保证金可用余额中的资金

D.客户计划提取的证券大于可充抵保证金的证券余额

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第1题

关于自动还款功能,下列说法正确的是( )

A:客户可以在通达信客户端自行设置是否自动还款;

B:客户设置自动还款功能后,信用账户普通卖出的资金将直接偿还其负债;

C:如果客户设置自动还款功能关闭,卖券还款交易后的所得资金将不会直接偿还负债;

D:客户设置自动还款需经过公司审批。

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第2题

客户在公司托管的资产增加或其他金融资产增加,可以申请增加授信额度,审批原则是( )

A:不超过客户托管在我公司的账户资产总额

B:累计审批额度不超过客户提交的金融资产的1/2

C:客户重新提交金融资产证明的,以重新提交的为准,其中具时效性的证明文件,时效性为一个月

D:营业网点和经纪事业部要按授信调查的有关要求对客户重新提交的金融资产证明进行核查

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第3题

营业网点参与融资融券业务的主要环节包括( )

A:负责客户推荐、受理客户申请、客户培训

B:征信调查、授信前客户调查、授信后跟踪监控

C:为客户提供通知、查询、对账服务

D:对客户进行信用等级评定

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第4题

发生下列情形之一时,《融资融券业务合同》终止( )

A:授信期满且不再延续

B:客户了结全部融资融券交易

C:客户死亡

D:公司实施强制平仓后根据客户信用账户状况决定解除《融资融券业务合同》,自公司发出解除合同的通知之日起,合同解除

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第5题

关于通达信客户端描述正确的包括( )

A:可以添加多账号;

B:信用账户内,客户可以查询实时的资产负债信息、个人授信额度及使用信息;

C:信用账户内,客户可以查询实时的维持担保比例和保证金可用余额;

D:信用账户中,客户可以进行普通买入和卖出的操作。

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第6题

融资融券的成本包括( )

A:佣金

B:手续费

C:印花税

D:融资利息与融券费用

E:投资损失

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第7题

对通过资格审查的客户进行等级评定主要综合评价( )指标。

A:投资稳健性

B:盈利能力

C:金融资产与申请额度的倍数

D:诚信记录

E:业务知识测试成绩

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第8题

会员发现融入方违反《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》关于资金用途相关规定使用资金的,应当()。

A.督促融入方按照协议约定采取改正措施

B.相关改正完成前不得继续向融入方融出资金

C.未按照协议约定采取改正措施的,会员应当要求融入方提前购回

D.融入方违反《业务协议》约定但仍符合《业务办法》相关规定使用资金的,按照协议约定处理

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第9题

会员应当要求融入方、指定商业银行及其他相关方签订融入资金专户存放监管协议。该协议应当至少包括()等。

A.融入资金专用账户号码

B.融入方应当将融入资金集中存放于融入资金专户

C.商业银行应当定期向融入方提供包含划出资金收款人信息的专户银行对账单,并抄送会员或其指定机构

D.会员或其指定机构可以定期或不定期通过商业银行查询专户资料

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第10题

交易中间件为交易业务开发实现业务模块化提供支持,针对交易业务进行基础封装,包括()、业务容器、业务插件、()及原子数据操作。

A.消息中间件

B.交易订单

C.交易事务处理

D.证券行情

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