交易中间件为交易业务开发实现业务模块化提供支持,针对交易业务进行基础封装,包括()、业务容器、业务插件、()及原子数据操作。
A.消息中间件
B.交易订单
C.交易事务处理
D.证券行情
A.消息中间件
B.交易订单
C.交易事务处理
D.证券行情
第3题
A、与任何客户建立业务关系
B、为未建立业务关系的任何客户进行任何价值超过xxx元的交易
C、正确未建立业务关系的任何客户通过国内或跨境汇款超过xxx元
D、怀疑有洗钱或恐怖主义融资行为
E、正确获得的任何信息的真实性或充分性存有疑虑
第5题
A、建立健全和执行客户身份识别制度
B、遵循“了解你的客户”的原则
C、针正确具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施
D、了解客户及其交易目的和交易性质
E、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
第6题
A、金融机构应当正确通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程
B、金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,当资金金额或者资产价值超过100万元以上,才可提交可疑交易报告
C、金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以客户为基本单位开展资金交易的监测分析,全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求
D、金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的资源保障和信息支持
第7题
A、发行人控股股东
B、发行人实际控制人
C、发行人
D、承销方
第9题
A、定向发行的基本方案
B、定向发行对公司的影响
C、定向发行相关机构的基本信息
D、声明和承诺
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