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第1题
根据《发布证券研究报告暂行规定》,在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。()
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第2题
根据《发布证券研究报告暂行规定》,从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。()
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第3题
随着证券服务深化和经验积累,证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务。在这种情况下,提供证券投资顾问服务的人员也应当取得证券投资咨询执业资格,注册为证券投资顾问。()
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第4题
根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。()
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第5题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,可将该客户的投资决策计划信息告之其他客户,复制投资决策计划。()
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第6题
证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为可以不参照执行《证券投资顾问业务暂行规定》的有关要求。()
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第7题
根据《发布证券研究报告暂行规定》,跨越隔离墙期满,证券分析师可以利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息,发布证券研究报告。()
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第8题
根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。()
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第9题
从期货交易的本质上看,它是属于商业贸易的范畴,应遵循商业贸易的逻辑和基本规律。()
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第10题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,从事证券投资顾问业务的证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节,但对证券投资咨询机构不做上述强制要求。()
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