更多“根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构…”相关的问题
第1题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,可将该客户的投资决策计划信息告之其他客户,复制投资决策计划。()
点击查看答案
第2题
证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为可以不参照执行《证券投资顾问业务暂行规定》的有关要求。()
点击查看答案
第3题
根据《发布证券研究报告暂行规定》,跨越隔离墙期满,证券分析师可以利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息,发布证券研究报告。()
点击查看答案
第4题
根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。()
点击查看答案
第5题
从期货交易的本质上看,它是属于商业贸易的范畴,应遵循商业贸易的逻辑和基本规律。()
点击查看答案
第6题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,从事证券投资顾问业务的证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节,但对证券投资咨询机构不做上述强制要求。()
点击查看答案
第7题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面或口头通知方式提出解除证券投资顾问服务协议。()
点击查看答案
第8题
在Loyal3(社交网络粉丝经济与投资)中,企业的粉丝可以通过Facebook购买公司的股份。()
点击查看答案
第9题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,公司员工可以以个人名义与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。()
点击查看答案
第10题
根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间,按照独立、客观、公平的原则,可以发布与该业务项目相关的证券研究报告。()
点击查看答案