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第1题
金融科技发展使金融交易更加快捷、低成本,使资金供给能够绕开现有的商业银行体系,直接输送给资金需求方和融资者,完成资金体外循环,导致商业银行重要金融中介的地位相对降低,金融交易脱离现有金融管制的情况愈发严重。()
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第2题
证券公司承销科创板股票,应当充分发挥三道内部控制防线的作用,防范道德风险,加强定价和配售过程管理,落实承销责任,有效控制发行风险,确保合法合规开展承销业务。()
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第3题
金融科技具有很多风险,所以我们不应该发展金融科技。()
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第4题
金融科技产品多以数字化形式存在,这意味着将其完全限制在一国境内在技术层面上具有较大难度、因此,国际协调就显得尤为重要,以避免金融科技活动和产品向监管更为薄弱的国家或地区转移。()
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第5题
在金融科技业务领域不存在信用风险。()
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第6题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司可以根据投资银行类业务各环节的重要性,对各类投资银行业务活动有选择的进行监控,确保不存在内部控制空白或漏洞。()
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第7题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,每次参加立项审议的委员人数不得少于7人。其中,来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3。()
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第8题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,投资银行类业务终止后,项目组应于30哥工作日内将终止信息报送质量控制部门或团队入库。()
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第9题
对科创板股票网下投资者的路演推介内容不得超出招股意向书及其他已公开信息范围,不得对股票二级市场交易价格作出预测。()
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第10题
《科创板首次公开发行股票承销业务规范》的适用于科创板,现行《首次公开发行股票承销业务规范》不适用于科创板。()
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