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（请给出正确答案）
[判断题]
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，投资银行类业务终止后，项目组应于30哥工作日内将终止信息报送质量控制部门或团队入库。（)
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此题为判断题(对，错)。
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第3题
从FinTech本身的金融属性来看，FinTech具有很强的风险特征。只有在风险可控前提下的发展，才能更有效地使技术服务于金融创新，使金融创新更好地服务于实体经济的发展。()
此题为判断题(对，错)。
第6题
关于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，以下哪些选项的表述是正确的()。
A、对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。
B、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应限制为客户办理业务。
C、委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
D、客户身份资料，应当保存5年。
第7题
下列哪些属于上交所于2019年3月1日发布的科创板6项配套业务规则 ( )。
A.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》
B.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》
C.《上海证券交易所科创板股票上市规则》
D.《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》
E.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》
第8题
新的资管新规的新增要求下面说法正确的有：( )。
A、组合投资要求：双“25%”投资比例限制
B、流动性管理：开放式集合计划原则上至多每三个月开放一次
C、全部投资于标准化资产的集合计划，其主动投资于流动性受限资产市值在开放退出期内合计不超过该计划资产净值的20%
D、非标债权投资：同一机构全部资管计划投资非标债权资产的资金不得超过全部资管计划净资产的35%;同一机构全部资管计划投资于同一非标债权类资产的资金合计不超过300亿元。
第9题
《规定》明确证监会在日常监管中加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业情况的监管，并对各类违反廉洁从业规定的情形，制定了( )具体罚则。
A、自律惩戒
B、行政监管措施
C、行政处罚
D、移交纪检和移送司法
第10题
下列哪些选项为科创板网下发行配售标准( )。
A. 公开发行后总股本在4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
B.公开发行后总股本不超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
C.公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
D.公开发行后总股本超过4亿股或者发行人尚未盈利的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的80%
E.应当安排不低于本次网下发行股票数量的50%优先向公募基金(包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的投资者投资需求而设立的公募产品)、社保基金、养老金、企业年金和保险资金配售
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