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第1题
国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报()工作情况。
A、支付结算
B、反洗钱
C、银行卡
D、内部控制制度的执行
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第2题
金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、()等部门核实客户的有关身份信息。
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第3题
金融机构()和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。
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第4题
银发〔2017〕235号文件规定义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,有效开展()客户的身份识别。
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第5题
义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,应当同时开展()身份识别工作。
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第6题
客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由()报告。
A、发卡机构
B、收单机构
C、开立账户的金融机构或者发卡银行
D、办理业务的金融机构
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第7题
金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度,按照规定了解客户的交易目的和(),有效识别交易的受益人。
A、交易对象
B、交易性质
C、交易资金来源
D、交易的真实性
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第8题
国务院反洗钱行政主管部门设立(),负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析,并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果,履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。
A、中国反洗钱监测分析中心
B、反洗钱局
C、部际协调办公室
D、国务院有关金融监督管理机构
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第9题
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
A、客户单位
B、第三方
C、金融机构
D、第三方和金融机构共同承担
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第10题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)自()起施行。
A、2006年7月1日
B、2007年1月1日
C、2016年12月9日
D、2017年7月1日
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