从事反洗钱工作的人员有()行为的,依法给予行政处分。
A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D.其他不依法履行职责的行为
A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D.其他不依法履行职责的行为
第1题
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
B.回访客户
C.实地查访
D.向公安、工商行政管理等部门核实
第3题
A.充分了解客户和交易背景信息
B.关注所管客户的日常经营活动、金融交易情况
C.及时更新客户信息,提高可疑交易分析和甄别的能力
第5题
A.客户职业、年龄、收入等基本信息
B.客户风险等级情况
C.交易的可疑特征
D.客户历史交易情况
E.关联客户基本信息和交易情况
F.客户行为特征
第6题
A.特约商户交易清单中客户消费额较大,经了解该商户经营的商品价值较小
B.特约商户只有在工作日早上、中午发生较多的消费交易,经了解,其为一家高档写字楼下的便利店
C.特约商户短期内交易量突增,经核实,该商户经营规模近期并未扩大
D.特约商户交易中,短期内退单交易较多,该商户并未给出任何解释
第7题
A.进一步调查客户及其实际控制人、交易实际受益人情况
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C.加强对客户的交易监控,每月查看客户交易明细
D.限制客户办理非柜面业务、跨境业务、授信、信托等易被洗钱分子利用的业务产品
第8题
A.检查系统数据处理的及时性,确保各项数据的处理符合交行规定。
B.检查报告信息的完整性,确保通过系统上报合规部复审的可疑交易报告各项数据必填要素填写完整。
C.检查系统数据处理的质量,确保不存在明显的漏报、错报或防御性上报。
D.检查异常交易人工上报数据的匹配情况,确保匹配成功。
第9题
A.公司的注册地和经营活动地区属于联合国、我国和美国OFAC制裁的国家或地区;个人属于上述制裁国家或地区的居民
B.公司的经营范围或个人交易涉及我国法律法规禁止的内容
C.公司或个人或交易对象属于联合国、我国和美国OFAC的制裁对象
D.开户申请人以及公司的控股股东、合伙人或董事长、副董事长、执行董事、经营负责人等存在违法或其他不良银行记录
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