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[多选题]

对符合下列条件之一的大额交易,如未发现该交易可疑的,可以不报告:()。

A.定期存款到期后,不直接提取或者划转,而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一户名下的另一账户。

B.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。

C.交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不含其下属的各类企事业单位。

D.我行为交易方的同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。

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第1题

《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括()。

A.建立客户身份识别制度

B.建立客户身份资料和交易记录保存制度

C.建立健全反洗钱内部控制制度

D.执行大额和可疑交易报告制度

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第2题

省直分行反洗钱可疑交易报告集中处理设“反洗钱监测分析岗”一般设在()。

A.业务处理中心

B.法律合规部

C.分行后督中心

D.分行营运部

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第3题

在进行跨境业务合作时,应审慎与以下境外机构建立跨境业务合作关系:()。

A.不受任何监管机构监管

B.没有实质经营业务的(即空壳银行)

C.属于联合国、我国、美国制裁实体名单范围的

D.反洗钱内控制度不健全的

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第4题

各分行在与法人、其他组织和个体工商户建立电子银行业务关系时,应通过()方式,对客户提交的有关资料的真实性进行核实。

A.联网核查

B.工商局核实

C.实地调查

D.公安部门核实

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第5题

异常交易人工上报中提交的可疑事件进入()功能识别处理。

A.关注客户群交易监控

B.可疑交易填报

C.可疑交易审核上报

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第6题

省直分行反洗钱可疑交易报告集中处理设“反洗钱监测分析岗”和“反洗钱报告复核岗”。“反洗钱报告复核岗”一般设在()。

A.业务处理中心

B.营业网点

C.法律合规部

D.风险后督中心

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第7题

《关于推进反洗钱可疑交易报告集中处理工作的通知》中,以下()职责不是省直分行业务处理中心的主要职责。

A.根据可疑交易分析的需要,发起和督促网点完成调查任务

B.做好可疑交易所涉客户风险等级调整工作

C.按要求配合完成反洗钱协查

D.对系统预警数据进行分析、识别、补录、初审和填报

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第8题

跨境人民币同业账户开户,分行()部门负责开展境外客户开户资料真实性审查和核实工作。

A.国际业务部

B.法律合规部

C.营运管理部

D.公司业务部或机构业务部

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第9题

省直分行法律合规部应()对集中处理人员、省辖分行、网点和各业务部门集中处理工作做出评价,并将评价结果告知相关部门和分行。

A.每月末

B.每季度末

C.每半年末

D.未明确

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第10题

可疑交易监测系统中“初步分析意见”输入汉字最多为()。

A.200

B.300

C.500

D.1000

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