依据《中国邮政储蓄银行案件(风险事件)处置应急预案(2017年版)》的规定,案件发生后,案发机构要迅速对问题的()进行分析,并根据事态状况准确作出评估,及时有效进行处置,力争尽快控制和平息事态。
A.性质
B.相关风险提示
C.危害程度
D.可控情况
A.性质
B.相关风险提示
C.危害程度
D.可控情况
第1题
A、依法合规,符合法律法规和我行相关制度规定
B、国家秘密
C、分工协作,分级归口管理,部门相互配合
D、防控风险,促进业务发展,维护我行合法权益
第2题
A、营销推介
B、牵头协调识别、计量、评估、监测、控制或缓释全面风险和各类重要风险,及时向高级管理人员报告
C、关键信息提示
D、消费者确认和反馈
第3题
A、实施全面风险管理体系建设
B、标准法
C、持续监控风险管理策略、风险偏好、风险限额及风险管理政策和程序的执行情况,对突破风险偏好、风险限额以及违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议
D、组织开展风险评估,及时发现风险隐患和管理漏洞,持续提高风险管理的有效性
第4题
A、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供
B、储备资本和逆周期资本要求
C、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
D、金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
第7题
A、严重违反工作制度、滥用或超越职权办理业务的
B、在收集客户信息时,应当遵循合法、合理、必要原则,明确收集客户信息的使用目的、范围,向客户明示并取得客户同意
C、连续两年考核不合格的
D、年度考核不合格的
第8题
A、最低资本要求
B、不对托管产品资金来源的合法合规性承担任何责任
C、系统重要性银行附加资本要求
D、第二支柱资本要求
第9题
A、不承担托管产品的合规性审查职责
B、负责外包活动的日常管理,包括尽职调查、合同执行情况的监督及风险状况的监控
C、不承担对托管财产所投资项目的审核义务
D、对托管产品资金来源的合法合规性承担任何责任
第10题
A、定期通报外包活动的有关事项;及时通报外包活动的突发性事
B、影响外包活动的外部因素
C、保障客户信息的安全性,当客户信息不安全或客户权利受到影响时,银行业金融机构有权随时终止外包合同
D、不得以银行业金融机构的名义开展活动
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