题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
《内控管理手册》作为我行内控管理的重要工具,主要可以应用于以下哪些方面()?
A.提升制度执行力
B.加强合规风险管理
C.有效开展监督检查
D.推进流程银行建设
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A.提升制度执行力
B.加强合规风险管理
C.有效开展监督检查
D.推进流程银行建设
第1题
A、制度按照效力等级由高到低可分为基本制度与政策类、办法与规定类、操作规程与实施细则类
B、一级分行、二级分行可以制定基本制度与政策类制度
C、制度起草部门在起草制度前,应进行充分的调研论证
D、制度未经列入规划或立项也可直接进入起草制定阶段。
第2题
A、违规行为纠正到位
B、责任追究到位
C、制度修改到位
D、机制建设到位
第4题
A、合法设立的法人机构或其他组织
B、从事的业务和行业符合国家法律、法规和政策规定
C、未成为本行或他行发卡业务服务机构
D、商户、商户负责人(或法定代表人)未在征信系统、银行卡组织的风险信息共享系统、同业风险信息共享系统中留有可疑信息或风险信息
第9题
A、尽职调查
B、风险评估
C、合同签订
D、贷款发放
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