题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
什么是“三违反”？（)
A.违反金融法律
B.违反监管规则
C.违反内部规章
D.违反相关制度
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A、董事会
B、监事会
C、高级管理层
D、全体员工
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第2题
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)，金融机构应当做到每只资产管理产品的资金()，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。
A、单独管理
B、单独交易
C、单独建账
D、单独核算
E、单独保存
第3题
以下属于员工行为十条禁令的有()?
A、严禁以任何形式参与或介绍他人参与非法吸收公众存款、集资诈骗、民间借贷等活动
B、严禁员工在营业期间使用本人工号为自己办理业务
C、严禁伪造、擅自印制、套用重要空白凭证
D、严禁挪用、盗取银行或客户资金，严禁空存空取、空缴空拨，严禁以个人账户过渡银行或客户资金
第4题
商业银行应建立健全同业业务授信管理政策，由法人总部对表内外同业业务进行集中统一授信，不得进行多头授信，不得办理()的同业业务。
A、无授信额度
B、有授信额度
C、超授信额度
D、授信额度充足
第5题
自2016年6月1日起，各银行业金融机构、公安机关通过接口方式与电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台连接，实现对涉案账户的()功能。
A、紧急止付
B、快速冻结
C、信息共享
D、快速查询
第6题
依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构应当报告下列大额交易()。
A、当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支
B、非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转
C、自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转
D、自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转
第8题
商业银行应建立持续的信息科技风险计量和监测机制，其中应包括()。
A、建立信息科技项目实施前及实施后的评价机制
B、建立定期检查系统性能的程序和标准
C、建立内部审计、外部审计和监管发现问题的整改处理机制
D、定期进行运行环境下操作风险和管理控制的检查
E、定期进行信息科技外包项目的风险状况评价
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