题目内容
（请给出正确答案）
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，定期(如每3个月)或额外提交报告。
B.提升客户风险等级，并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定采取相应的控制措施
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.经机构高层审批后，拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
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第1题
A.资产所在地公安机关
B.资产所在地国家安全机关
C.资产所在地中国人民银行分支机构
D.资产所在地银监部门
第2题
A.认真执行规定，切实履行反恐怖融资职责
B.严格名单管理，牢固构筑反恐怖融资防线
C.加强风险排查，提升反恐怖融资监测水平
D.查找短板漏洞，不断健全反恐怖融资工作机制
第3题
A.行社未严格执行反洗钱和反恐怖融资等各项规章制度
B.行社反洗钱审查、监管和风险控制能力未达到相关要求
C.行社被列入当地监管、国际组织或外国政府的制裁名单
D.行社参与洗钱、贪污或资助恐怖主义等活动
第4题
A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
C.严重损害金融机构单位利益或者影响金融秩序的
D.其他情节严重或者情况紧急的情形
第5题
A.柜面办理开户时必须将联网核查系统中公安部反馈的照片与办卡人出示的身份证件进行仔细比对，重点比对2张照片是否出自同一底片
B.柜面办理开户时应比对出示的身份证有效期限与系统中记录的有效期限是否一致
C.柜面办理开户时在进行人像比对过程中应使用公安部反馈的5寸照片与办卡人的脸部细节进行比对，另还要从口音、住址特征等多方面进行核查
D.柜面办理开户时发现客户存在冒名开卡嫌疑的，应拒绝办理，在报警的同时向反洗钱管理部门报告
第6题
A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
C.本机构出具的反洗钱监管意见
D.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论
第7题
A.按规定报送可疑交易报告
B.应立即采取相应的交易限制措施
C.应于5个工作日内将有关情况报告中国人民银行总行
D.采取适当方式告知客户
第8题
A.资金交易大多通过第三方支付机构进行。
B.交易人员所称职业与交易量或交易类型不符
C.非营利性组织或慈善组织所进行的金融交易活动没有合理目的
D.在客户身份验证或核实过程中发现无法解释、原因不明的矛盾
第9题
A.我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单
B.其他国家(地区)发布且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
C.联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
D.人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单。
第10题
A.名称、地址、经营范围
B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限。
C.组织机构代码
D.控股股东或实际控制人、法定代表人或授权办理业务人员的姓名、有效身份证件的种类、号码、有效期限。
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