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[判断题]
反洗钱是金融机构的全员性义务，因此金融机构要明晰各条线（部门)和各类人员的反洗钱职责，特别是要充分发挥业务条线（部门)在了解客户方面的基础性作用，避免反洗钱工作职责空洞化。（)
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此题为判断题(对，错)。
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第2题
根据中华人民共和国反洗钱法第三十二条，金融机构有()行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
A、未按照规定履行客户身份识别义务的
B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
第6题
2017年7月1日起施行的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，对属于大额交易有属于可疑交易的交易，金融机构应当()
A、合并提交报告
B、只提交可疑交易报告
C、分别提交报告
D、只提交大额交易报告
第8题
客户先前提交的身份证件会者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应()
A、终止与客户的业务关系
B、中止为客户办理业务
C、继续为客户办理业务
D、领导审批后继续为客户办理业务
第9题
在办理汇入汇款业务时，银行发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项 信息中的任何一项缺失，若境外机构属于加入 FATE 的国家(地区)，或虽未加入但承诺严格 执行 FATE 有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家(地区)，银行 ()。
A、可不必要求其补充缺失信息，而直接登记替代性信息
B、应要求境外机构补充汇款人姓名或者名称
C、应要求境外机构补充汇款人账号
D、应要求境外机构补充汇款人住所
第10题
人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]2号)规定，对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子要素评定风险，直接将其定级为低风险。但此类客户不应具有以下任何一种情形：()
A、客户尚未建立或发展代理银行，信托或其他高风险的银行业务关系
B、客户是中国国籍并且持有有效且未过期的身份证件或由中国认可发行的证书
C、客户没有通过非专业中介或不相关的自然人和中国银行建立业务关系
D、在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额
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