题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
开立对公人民币活期存款账户及定期账户的识别对象有哪些？
A.拟开立账户的对公客户
B.法定代表人
C.开户经办人
D.企业投资总监
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A、组织机构代码
B、客户的经营范围
C、客户的名称
D、控股股东或者实际控制人
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第3题
2017年7月1日起施行的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，对属于大额交易有属于可疑交易的交易，金融机构应当()
A、合并提交报告
B、只提交可疑交易报告
C、分别提交报告
D、只提交大额交易报告
第5题
客户先前提交的身份证件会者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应()
A、终止与客户的业务关系
B、中止为客户办理业务
C、继续为客户办理业务
D、领导审批后继续为客户办理业务
第6题
在办理汇入汇款业务时，银行发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项 信息中的任何一项缺失，若境外机构属于加入 FATE 的国家(地区)，或虽未加入但承诺严格 执行 FATE 有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家(地区)，银行 ()。
A、可不必要求其补充缺失信息，而直接登记替代性信息
B、应要求境外机构补充汇款人姓名或者名称
C、应要求境外机构补充汇款人账号
D、应要求境外机构补充汇款人住所
第7题
人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]2号)规定，对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子要素评定风险，直接将其定级为低风险。但此类客户不应具有以下任何一种情形：()
A、客户尚未建立或发展代理银行，信托或其他高风险的银行业务关系
B、客户是中国国籍并且持有有效且未过期的身份证件或由中国认可发行的证书
C、客户没有通过非专业中介或不相关的自然人和中国银行建立业务关系
D、在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额
第8题
下列哪些选项不是金融机构建立客户洗钱风险评级系统的目标：()
A、全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度
B、预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险
C、为本机构合规风险管理提供基础依据
D、向外部机构披露客户洗钱风险
第9题
发生_____时应对客户进行实时监控。()
A. 客户被我行报送过3次以上一般可疑交易报告
B. 客户被我行报送过1次以上重点可疑交易报告
C. 我行认为客户涉嫌恐怖活动
D.以上都不是
第10题
人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]2号)规定，原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过()，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()。
A、6个月，2倍
B、3个月， 1.5倍
C、12个月，3倍
D、9个月， 2.5倍
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