更多“同一集团内的不同金融机构不能对同一客户赋予不同的风险等级。(…”相关的问题
第1题
同美国不同,欧盟的制裁法规不具有域外效力。()
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第2题
对于联合国安理会制裁委员会指认的制裁人员,我行可以有选择性的提供以人民币为基础的金融服务。()
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第3题
我行反洗钱系统根据内嵌的可疑交易模型筛选出待甄别案例,在甄别分析时,应当将这些案例作为可疑交易上报。()
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第4题
美国监管对违反制裁规定的金融机构实施的惩罚措施包括资金处罚、禁止美元代理行清算等。()
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第5题
金融从业人员可使用修改、删除敏感信息等方法规避制裁名单检索。()
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第6题
资本项目外汇账户的关闭,无须通过外商直接投资系统查证外汇管理局出具的资本项目销户核准件,可直接办理。()
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第7题
根据人民银行关于可疑交易标准的规定,对符合“短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出”特征的,不一定当作为可疑交易报告。()
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第8题
根据我行规定,可疑交易的甄别意见应当包括()。
A、客户基本情况
B、交易情况
C、资金来源
D、资金用途
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第9题
金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易:单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的()现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
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第10题
我行必须遵守哪些监管主体发布的制裁法规:()
A 联合国
B 美国和欧盟
C 营业当地监管
D中国公安部
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