题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
金融机构应该按照规定向（)报告人民币、外币大额可疑交易报告。
A、中华人民共和国公安部;
B、国务院金融协调办公室;
C、中国证监会
D、人民银行反洗钱监测分析中心
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A、第一道防线;
B、第二道防线;
C、第三道防线;
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第3题
合规部反洗钱岗通过反洗钱系统监测客户大额交易发生情况，并在大额交易发生后的__个工作日内，通过中国反洗钱监测分析中心数据报送系统及时报送大额交易报告。
A、20;
B、10;
C、5;
D、30
第4题
分支机构前台业务全体员工(含市场总监、理财顾问等)及经纪人直接接触、联络客户，对识别和防止洗钱的发生负主要责任。具体负责以下哪项职责()。
A、了解招揽、服务的客户，包括了解客户实际控制人及交易的实际受益人，了解客户交易目的和交易性质，了解客户职业情况或经营背景、资金来源，并将相关信息及时向反洗钱岗报告;
B、协助反洗钱联络员向监管机构报告非现场监管信息;
C、归档保存本单位反洗钱各类工作档案。
D、按规定记录、处理全体员工报告的客户身份识别与异常信息;
第5题
金融机构应当勤勉尽职，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循()的原则，针对不同洗钱风险等级的客户、业务和交易，应采取相应的措施，了解客户及其交易目的、交易性质、实际控制人和交易的实际受益人。
A、客户至上;
B、利益最大化;
C、盈利最大化;
D、了解你的客户;
第6题
公司向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易：当日单笔或当日累计人民币交易____万元以上、外币交易等值____万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其它形式的现金收支。
A、5,1;
B、10,5;
C、15,10;
D、20,10;
第7题
下列关于证券类金融机构应当作为可疑交易进行报告不正确的是()。
A、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测。
B、没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途。
C、客户频繁变更三方存管银行。
D、金融机构同业拆借，在银行间债券市场进行债券交易。
第10题
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处()罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
A、五十万以上，一百万以下;
B、二十万以上，五十万以下;
C、十万以上，二十万以下;
D、五万以上，十万以下;
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