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合规部反洗钱岗通过反洗钱系统监测客户大额交易发生情况,并在大额交易发生后的__个工作日内,通过中国反洗钱监测分析中心数据报送系统及时报送大额交易报告。
A.20;
B.10;
C.5;
D.30
![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbzda/h5/images/tips_org.png)
A.20;
B.10;
C.5;
D.30
第1题
A、了解招揽、服务的客户,包括了解客户实际控制人及交易的实际受益人,了解客户交易目的和交易性质,了解客户职业情况或经营背景、资金来源,并将相关信息及时向反洗钱岗报告;
B、协助反洗钱联络员向监管机构报告非现场监管信息;
C、归档保存本单位反洗钱各类工作档案。
D、按规定记录、处理全体员工报告的客户身份识别与异常信息;
第2题
A、客户至上;
B、利益最大化;
C、盈利最大化;
D、了解你的客户;
第3题
A、5,1;
B、10,5;
C、15,10;
D、20,10;
第4题
A、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付,明显逃避大额现金交易监测。
B、没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途。
C、客户频繁变更三方存管银行。
D、金融机构同业拆借,在银行间债券市场进行债券交易。
第7题
A、五十万以上,一百万以下;
B、二十万以上,五十万以下;
C、十万以上,二十万以下;
D、五万以上,十万以下;
第8题
A、金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料;
B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存三年;
C、客户身份资料应包括个人客户的身份证件复印件或者影印件、机构客户的开户资格证明文件复印件及内部审核记录、客户信息核实和更正记录等;
D、交易记录包括关于每笔交易的数据信息(交易主体、交易时间、地点或交易终端地址、币种、金额、资金的来源和去向、提取资金的方式等)、业务凭证等;
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