金融机构应当建立健全大额交易和可交易监测系统,以()为基本单位开展资金交易监测分析。
A家庭
B账户
C组织
D客户
A家庭
B账户
C组织
D客户
第1题
A退保保费或现金价值人民币2万元以上的
B人身保险新契约投保,单个被保险人保险费金额现金人民币2万以上或转账20万以上
C财产保险新契约投保,保险费金额现金人民币1万以上或转账10万以上
D理赔给付金额人民币2万元以上的
第2题
A当地安全机关
B当地公安机关
C当地反恐部门
D中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构
第3题
A由第三方以支票形式支付保费,特别是在第三方与客户无明显关系的情况下
B客户支付趸缴保费后短时间内要求最大金额的保单借款
C难以得到其账户的复印件或其他与客户有关文件的单位客户
D在退保损失较大时,将趸缴保单提前退保(投保一年以内),尤其是以现金支付的保单
第4题
A国务院反洗钱行政主管部门及其县一级派出机构有权进行反洗钱调查
B国务院反洗钱行政主管部门及其省一级派出机构有权进行反洗钱调查
C国务院反洗钱行政主管部门
D国务院反洗钱行政主管部门及其市一级派出机构有权进行反洗钱调查
第8题
A、依法对被检查单位处以罚款
B、依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款
C、建议保险监督管理机构对责任B人员予以纪律处分
D、建议保险监督管理机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作
第9题
A、应向中国人民银行询问下一步做法
B、应向侦查机关询问下一步做法
C、可根据情况判断是否继续冻结
D、有权立即解除冻结
第10题
A 被中国人民银行及相关监管部门通报重大案件
B 经中国人民银行风险评估认定为洗钱风险控制能力薄弱
C 涉及重特大金额案件,且有证据表明或有合理理由怀疑案件的发生与反洗钱失职有联系
D 在中国人民银行年度考核中出现资料迟报问题
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!