第3题
A.风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年
B.风险等级为中的客户的审核期限不得超过一年
C.风险等级为低的客户无需进行重新审核
D.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核
第4题
①对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪
②对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核
③当客户变更重要身份信息、司法机关对客户进行调査,客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时,证券公司应考虑重新评定客户风险等级
④已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过1年
A.①②④
B.②③④
C.①②③
D.①③④
第6题
A.对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级
B.原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。
C.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的四年内至少应进行一次复核。
D.当客户变更重要身份信息,金融机构应考虑重新评定客户风险等级。
第7题
A.一年内
B.二年内
C.三年内
D.四年内
第10题
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