期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下()行为。
A.以个人名义从事期货交易
B.代理客户从事期货交易
C.为客户设计投资方案
D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
A.以个人名义从事期货交易
B.代理客户从事期货交易
C.为客户设计投资方案
D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
第1题
以下符合期货从业资格申请条件的有( )。
A、已经刑满释放满4年
B、已被期货公司聘用
C、2年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚
D、1个月前市场禁入期刚刚届满
第2题
下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述,错误的是( )。
A、对于销户的客户有关资料档案,除依法接受调查和检查之外,期货公司应当为客户保密
B、客户与期货公司的委托关系终止的应当办理相关的销户手续
C、期货公司不得将客户为注销的资金账号、交易密码借给他人使用
D、销户的客户有关资料应当至少保存10年
第3题
期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,并可以约定基于( )收取相应的报酬。
A、资产管理业绩
B、资产交易
C、证券交易
D、股票投资
第5题
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )。
A、期货公司的日常经营管理
B、审议期货公司的对外投资计划
C、期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
D、监督期货公司其他高级管理人员
第8题
支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有( )。
A、责令停业整顿
B、罚款
C、吊销期货业务许可证
D、没收违法所得
第9题
货公司因此形成的交易结果( )。
A、无效
B、效力待定,如果甲追认,则有效
C、有效,不过如果甲认为损害自己的利益,可以撤销
D、有效
第10题
张某为( )。
A、期货市场禁止进入者
B、期货市场不受欢迎者
C、期货市场违法者
D、期货市场弄潮儿
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