首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责()。
A.期货公司的日常经营管理
B.审议期货公司的对外投资计划
C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
D.监督期货公司其他高级管理人员
A.期货公司的日常经营管理
B.审议期货公司的对外投资计划
C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
D.监督期货公司其他高级管理人员
第3题
支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有( )。
A、责令停业整顿
B、罚款
C、吊销期货业务许可证
D、没收违法所得
第4题
货公司因此形成的交易结果( )。
A、无效
B、效力待定,如果甲追认,则有效
C、有效,不过如果甲认为损害自己的利益,可以撤销
D、有效
第5题
张某为( )。
A、期货市场禁止进入者
B、期货市场不受欢迎者
C、期货市场违法者
D、期货市场弄潮儿
第6题
根据《期货从业人员管理办法》,不属于期货从业人员的是( )。
A、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
B、期货交易所自营会员中的工作人员
C、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
D、期货公司的管理人员
第7题
处罚一事的处理,下列做法正确的是( )。
A、期货公司在股东会上予以报告
B、期货公司口头通知控股股东
C、期货公司通知全体董事,由董事通知股东
D、期货公司书面通知全体股东或进行公告
第8题
承担,下列表述正确的是( )。
A、期货公司履行了通知义务后,甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的,期货公司继续保留甲的持仓的,对保留持仓期间造成的所有损失,期货公司应承担责任
B、期货公司履行了通知义务后,甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的,期货公司应当将甲的持仓进行平仓
C、期货公司应通知甲追加保证金,期货公司通知后,期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任
D、期货公司应通知甲追加保证金,期货公司未通知的,甲的损失主要应由期货公司承担
第9题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,单一客户的起始委托资产不得低于( )万元人民币。
A、50
B、80
C、30
D、100
第10题
期货公司董事长出现以下( )情形的,期货公司不应当对其进行离任审计。
A、辞职
B、被撤销任职资格
C、被认定为不适当人选而被解除职务
D、中国证监会对其进行监管谈话
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