基金从业人员向客户推荐或销售基金的行为中,错误的是()。
A.向所有人推荐或销售公司新发的股票基金
B.坚持销售适用性原则,向客户推荐或销售合适的基金
C.充分了解客户的投资需求和投资目标
D.充分了解客户的财务状况,投资经验,流动性要求和风险承受能力等信息
A.向所有人推荐或销售公司新发的股票基金
B.坚持销售适用性原则,向客户推荐或销售合适的基金
C.充分了解客户的投资需求和投资目标
D.充分了解客户的财务状况,投资经验,流动性要求和风险承受能力等信息
第1题
基金管理人需于基金份额发售的()前,将基金合同、托管协议登载于托管人网站上。
A、5日
B、1日
C、2日
D、3日
第2题
关于基金投资者教育工作的基本原则,理解错误是()
A、不存在广泛适用的投资者教育计划
B、有助于监管机构保护投资者
C、提高投资咨询服务水平是投资者教育工作的要点
D、投资者教育应纳入各业务环节
第3题
货币市场基金的收益公告内容包括()。
I、每万份基金净收益
II、7日年化收益率
III、基金份额净值
IV、基金累计净值
A、I、II
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、I
第4题
依据适用性原则,基金风险登记分类标准是()
A、货币基金风险、债券基金风险、股票基金风险
B、小盘基金风险、中盘基金风险、大盘基金风险
C、低价基金风险、中价基金风险、高价基金风险
D、低风险基金、中风险基金、高风险基金
第6题
设立和维护开放式基金份额持有人名册的机构是()
A、基金托管人
B、中央结算公司
C、注册登记机构
D、销售机构
第7题
投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后,传送给()。
A、注册登记机构
B、基金托管人
C、中央结算公司
D、证券交易所
第8题
基金销售适用性管理制度的主要内容不要求包含( )。
A、对销售人员进行审慎调查的方式和方法
B、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
C、对基金产品的风险等级进行设置
D、岁基金产品进行风险评价的方式和方法
第9题
以下表述中,不符合基金宣传推介材料规范的是( )
A、 声明基金的过往业绩并不预示其未来表现
B、 基金合同生效十年以上,使用最近十个完整会计年度的业绩表现
C、 使用境外成熟证券市场代表性指数模拟历史业绩
D、 以基金管理人管理的其他基金过往业绩保证基金未来的业绩表现。
第10题
基金募集申请获得核准前,基金销售机构可以( )
A、 预约发售相关基金份额
B、 办理相关基金销售业务
C、 接受基金管理人相关培训
D、 向公众分发相关基金宣传材料
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