关于基金认购费和申购费表述正确的是()
A.只有后端收费模式
B. 以销售服务费的模式收取
C. 前段收费模式和后端收费模式均存在
D. 只有前段收费模式
A.只有后端收费模式
B. 以销售服务费的模式收取
C. 前段收费模式和后端收费模式均存在
D. 只有前段收费模式
第1题
以下哪一项内容不是投资的特点( )
A、 投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
B、 投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
C、 投资未来收益具有不确定性
D、 投资的产出会大于投入
第2题
根据基金的资金来源,可以将基金分为( )
A、 在岸基金与离岸基金
B、 主动型基金与被动型基金
C、 公募基金与私募基金
D、 契约型基金与公司型基金
第3题
以下关于契约型基金的表述,错误的是( )
A、 契约型基金依据基金管理人、基金委托人之间所签署的基金合同设立的
B、 基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
C、 基金投资者依法享受权利并承担义务
D、 基金投资者是基金公司的股东
第4题
对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求,以下行为错误的是( )
A、 对上级的不当干预无条件服从
B、 抵制来自于同事、亲友等各种关系因素的不正当干扰,坚持原则,独立自主
C、 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
D、 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
第6题
关于、担任基金托管人的条件,以下描述错误的是( )
A、 设有专门的基金投资部门
B、 有安全高效的清算、交割系统
C、 净资产和风险控制指标符合有关规定
D、 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
第7题
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金合同时,正确的做法是( )
A、 应通知管理人后再执行投资指令
B、 应报告中国证监会后再执行投资指令
C、 应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告
D、 应通知管理人并报中国证监会后再执行投资指令
第8题
运作的基金获利,以下说法不正确的是( )
A、 甲的行为有误导市场参与者的意图
B、 甲实施了不当影响证券价格的行为
C、 甲的行为目的是为了所管理的基金获利,不违反职业道德要求
D、 甲的行为属于基于信息的操纵市场行为
第9题
关于基金销售人员的行为,以下正确的是( )
A、 与投资者共担基金投资风险
B、 明确提示基金投资风险
C、 优先维护基金销售机构的利益
D、 向投资者承诺收益
第10题
关于股票、债券、基金的区别,以下表述正确的是( )
A、 基金所筹集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具和产品
B、 股票和债券是直接投资工具,基金是一种间接投资工具
C、 股票、债券、基金都是直接投资工具
D、 股票、债券、基金都是间接投资工具
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