以下不属于基金客户服务原则的是()。
A.客户至上
B.有效沟通
C.专业规范
D.保障本金
第1题
基金销售机构的职责规范包括()。
A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D.对基金客户进行身份识别
第2题
关于基金经理的任职条件,以下描述错误的是()。
A.取得基金从业资格
B.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
C.具有2年以上证券投资管理经历
D.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
第3题
以下均为债权类金融资产的是()。
A.基金、国债期货
B.城投债、限售股
C.可转债、票据
D.现金、定期分红蓝筹股
第4题
以下有关巨额赎回的处理措施,不符合有关规定的是()。
A.部分延期赎回
B.延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权
C.出现部分延期赎回时。基金管理人应在指定媒体公告
D.接受全额赎回
第5题
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。
A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时。基金从业人员可选择性遵守
C.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
第7题
国际上比较流行的投资组合保险策略主要有()。
A、营销保险策略
B、固定比例投资组合保险策略
C、债券保险策略
D、股票保险策略
第10题
证券投资基金的发展对金融业的影响,错误的是()。
A、为中小投资者拓宽了投资渠道
B、完善金融体系
C、与商业银行形成绝对竞争关系
D、降低金融行业系统性风险
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